尚正中证A500指数发起式证券投资基金(A类份额)
基金产品资料概要
编制日期：2025年7月7日
送出日期：2025年7月8日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 尚正中证A500指数发起 基金代码 023399
基金简称A 尚正中证A500指数发起A 基金代码A 023399
基金管理人 尚正基金管理有限公司 基金托管人 恒丰银行股份有限公司
上市交易所及
基金合同生效日 2025年 月 日 -
上市日期
基金类型 股票型 交易币种 人民币
运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
李睿 - 2018年7月1日
基金合同生效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一
日），若基金资产净值低于两亿元，本基金应当按照基金合同约定的
程序进行清算并终止，无需召开基金份额持有人大会，且不得通过召
开基金份额持有人大会延续基金合同期限。法律法规或中国证监会另
有规定的，从其规定。
《基金合同》生效之日起三年后继续存续的，连续20个工作日出
其他
现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情
形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现
前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提
出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止
基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
二、 基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
请投资者阅读本基金的《招募说明书》第九章了解详细情况。
投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭
证）、除标的指数成份股及备选成份股以外的其他股票（包括创业板、
投资范围 存托凭证以及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内地与香港
股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所
上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方
政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易
可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融
资券、政府支持机构债、政府支持债券及其他中国证监会允许投资的债
券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款
及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、金融衍生工具（包括股
指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金将根据法律法规的规定参与转融通证券出借及融资业务。
本基金的投资组合比例为：
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金
基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，投资港股通标的股票的比
例不超过本基金股票资产的10%；本基金每个交易日日终在扣除股指期
货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，持有现
金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理
人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金
基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%，投资港股通标的股票的比
例不超过本基金股票资产的10%；每个交易日日终，在扣除股指期货、
国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低
于基金资产净值5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等）或者到期日在一年以内的政府债券。基金管理人将综合考虑市场
情况、基金资产的流动性要求及投资比例限制等因素，确定股票、债券
等资产的具体配置比例。
本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内，年化跟
踪误差控制在4%以内。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪
主要投资策略
误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩
大。
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及
其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动
进行相应调整。但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份
股时，基金管理人可采取包括成份股替代策略在内的其他指数投资技术
适当调整基金投资组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。
主要投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、
资产支持证券投资策略、股指期货投资策略、国债期货投资策略、股票
期权投资策略、参与转融通证券出借业务策略、融资业务策略。
业绩比较基准 中证A500指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%
本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基
金、债券型基金和货币市场基金。本基金为指数基金，主要采用完全
风险收益特征 复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。
本基金可投资港股通标的股票，会面临港股通机制下因投资环境、
投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
本基金暂不适用。
（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
本基金暂不适用。
三、 投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：
费用类型 金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
M认购费
M M申购费
（前收
M费）
N赎回费
N≥7日 0 -
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率 收取方
管理费 0.50% 基金管理人和销售机构
托管费 0.10% 基金托管人
审计费用 - 会计师事务所
信息披露费 - 规定披露报刊
《基金合同》生效后与基金相关的
律师费、公证费、仲裁费和诉讼费，
基金份额持有人大会费用，基金的
证券/期货/期权等交易费用，基金
的银行汇划费用，基金的账户开户
费用、账户维护费用，因投资港股
其他费用 相关服务机构
通标的股票而产生的各项合理费
用，因参与融资、转融通证券出借
业务而产生的各项合理费用，按照
国家有关规定和《基金合同》约定，
可以在基金财产中列支的其他费
用。
注：1、本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。
年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。
四、 风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的风险主要包括：市场风险（政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经
营风险、通货膨胀风险、债券收益率曲线变动的风险、再投资风险、波动性风险）、信用风
险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金的特有风险（指数化投
资的风险、港股通标的股票投资风险、债券回购的投资风险、资产支持证券的投资风险、流
通受限证券的投资风险、股指期货的投资风险、国债期货的投资风险、股票期权的投资风险、
参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、存托凭证的投资风险、采用发起式
的方式运作引致的风险、采用证券经纪商交易结算模式的风险等）、本基金法律文件风险收
益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。
其中，特有风险包括：
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%且不低
于基金资产净值的90%，业绩表现将会随着标的指数的波动而波动；同时本基金在多数情况
下将维持较高的股票仓位，在股票市场下跌的过程中，可能面临基金净值与标的指数同步下
跌的风险。指数化投资的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指
数波动的风险、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、成份股停牌的风险、标的指
数变更的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、指数编制
机构停止服务的风险、基金合同终止的风险等。
本基金投资范围包括港股通标的股票，如本基金投资于港股通标的股票，除与其他投资
于内地市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资
者结构、投资标的构成、市场制度以及交易规则等差异所带来的特有风险，包括但不限于市
场联动的风险、港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通额度限制、港股通可投资
标的范围调整带来的风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险、交收制度带来的基
金流动性风险、港股通下对公司行为的处理规则带来的风险、香港联合交易所停牌、退市等
制度性差异带来的风险、港股通规则变动带来的风险及其他可能的风险等。
本基金可投资于债券回购，债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存在一
定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险。
本基金可投资于资产支持证券，可能面临利率风险、流动性风险、现金流预测风险。
本基金的投资范围包括非公开发行股票等流通受限证券，由于流通受限证券具有锁定期，
存在潜在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时，受流动性的限制，本基金短期
内无法卖出所持有的流通受限证券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。
本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，主要存在以下风险：市场风
险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。
本基金可投资于国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。
本基金投资股票期权可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、价格波动风险、行权
失败风险、交易违约风险等。
本基金可参与融资交易，可能面临杠杆风险、强制平仓风险、违约风险、交易被限制的
风险等。
本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于：流动性风险、市场风险、
信用风险、其他风险。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还将面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证
发行机制相关的风险。
本基金为发起式基金，本基金发起资金提供方对本基金的发起认购，并不代表对本基金
的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补
偿，投资人及发起资金提供方均自行承担投资风险。
本基金采用证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金管理人选定的证券经营机构
进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使用效率降低的风险、交
易结算风险、投资信息安全保密风险、无法完成当日估值等风险。
本基金单一投资者（基金管理人或其高级管理人员、基金经理等人员作为发起资金提供
方的除外）持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基
金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其
规定。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
销售机构（包括直销机构和其他销售机构）对基金产品进行风险评价，不同的销售机构
采用的评价方法不同，因此不同销售机构对基金的风险等级评价结果可能存在不同，且销售
机构的风险评价结果与本基金法律文件的风险收益特征表述也可能不一致。
基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息
发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存
在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关
临时公告等。
另请投资者注意：与本基金有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，任何一方均应
将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则
进行仲裁。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见尚正基金官方网站www.toprightfund.com，客服电话4000755716
基金合同、托管协议、招募说明书
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料
六、 其他情况说明
无。
